强化风险管理能力加分指标导向性 完善持续合规扣分标准及

2020-07-13 09:28:45 新闻来源:网络
  中国证监会表示,分类监管体系总体框架不变,适应证券业发展和审慎监管的需要,着力优化分类评价指标体系,着力解决实践中遇到的突出问题。
  一是进一步加强合规审慎经营引导。为更准确地反映证券公司合规风险控制状况,完善《证券公司及其相关人员行政监管办法》、《自律管理办法》的扣除规则,明确降低公司治理和内部控制严重失效的分级依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和标准。要优化风险管理能力奖金指标,促进证券公司强化资本约束,提高综合风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。
  二是进一步适应专业化、差异化的需要。为适应证券业的发展变化,从投资银行、资产管理、机构客户服务与交易、财富管理、盈利能力、信息技术投资等方面,优化调整业务发展评价指标,以反映证券业的发展变化加强对证券公司的监管,突出其特色,更好地支持证券公司的业务发展。
  修订后的《条例》再次强调,分类评价结果主要由中国证监会及其派出机构使用。按照审慎监管和分类监管的原则,中国证监会对不同类型的证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并有针对性地配置监管资源。证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
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